Servicios de Compliance
CLF Services ha logrado desarrollar métodos adecuados con la finalidad de emitir opiniones de cumplimiento, brindando información a las Entidades y Compañías, para que se tomen las medidas oportunas eficientes con la finalidad de mejorar los procesos y métodos que se desarrollen dentro de cualquier Entidad y/o Compañía
Implementamos programas de anticorrupción y compliance que fortalecen la reputación y eficiencia operativa de su empresa, asegurando cumplimiento y crecimiento sostenible.
Gestión de Riesgos y Cumplimiento Normativo
Asegura el cumplimiento de tu empresa con nuestra Auditoría en PLD/FT, enfocada en evaluar la eficiencia de tus controles internos conforme a la LFPIORPI y regulaciones de la CNBV. Revisamos la aplicación de protocolos de identificación de clientes, monitoreo de operaciones y reportes a la UIF, detectando inconsistencias y oportunidades de mejora. Minimiza riesgos y garantiza la transparencia en tu operación con nuestra asesoría especializada.
Al finalizar, emitimos un Informe de Auditoría con hallazgos, recomendaciones y un plan de acción correctivo para fortalecer tu programa de cumplimiento y evitar sanciones.
Comités de Ética:
Fomenta una cultura de integridad y transparencia con la formación y gestión de Comités de Ética en tu organización. Implementamos estructuras que fortalecen la gobernanza corporativa y garantizan el cumplimiento normativo, alineando las prácticas internas con estándares nacionales e internacionales. Diseñamos protocolos para la identificación y resolución de conflictos éticos, promoviendo un ambiente de confianza y responsabilidad dentro de la empresa.
Además, brindamos asesoría en la elaboración de códigos de conducta, políticas de integridad y mecanismos de denuncia, asegurando una gestión eficiente y libre de riesgos reputacionales.
Consultoría y Normativas
Asegura una gestión eficiente con nuestra consultoría especializada en normativas y cumplimiento regulatorio. Desarrollamos estrategias personalizadas para la creación, aplicación y monitoreo de nuevas disposiciones, alineando tu empresa con los estándares legales vigentes.
Con un enfoque preventivo y correctivo, te ayudamos a mitigar riesgos y optimizar la operación.
Implementación de Metodología del Enfoque Basado en Riesgo.
Refuerza la integridad y el cumplimiento de tu empresa con mecanismos internos de prevención diseñados para mitigar riesgos y garantizar el apego a la normativa vigente. Implementamos programas anticorrupción y de cumplimiento normativo alineados con las mejores prácticas del sector, fortaleciendo la cultura organizacional y reduciendo la exposición a sanciones.
A través de metodologías personalizadas, establecemos controles eficientes, códigos de ética y procesos de monitoreo que aseguran el cumplimiento en cada nivel de la organización.
Capacitación
Asegura que tu empresa cuente con un equipo altamente capacitado en prevención de riesgos y cumplimiento normativo. Ofrecemos capacitaciones continuas en anticorrupción y regulación financiera, adaptadas a las necesidades de directivos, oficiales de cumplimiento y colaboradores clave.
Además, brindamos entrenamiento especializado para la certificación CNBV y ACAMS, utilizando un enfoque pedagógico dinámico que mejora la aplicación práctica de los conocimientos.
En CLF Services, diseñamos manuales de cumplimiento, códigos de ética y programas de integridad corporativa adaptados a las necesidades de cada entidad, asegurando procesos eficientes y alineados con la normatividad vigente.
Contáctanos y cotiza la implementación de soluciones que refuercen la transparencia en tu organización.
Equipo Compliance
Sandra Romero
Especialista en cumplimiento normativo, PLD/FT y gestión de riesgos financieros, con una trayectoria de más de 12 años en banca, fintechs y el sector corporativo. Actualmente, Socia en Compliance Legal and Finance, asesorando a empresas en estrategias de cumplimiento, auditoría y planes de remediación.
Ha ocupado cargos estratégicos en SOFOMES y fintechs, desempeñando funciones de Oficial de Cumplimiento, monitoreo de transacciones y parametrización de sistemas automatizados.
Pedro Ramírez
Especialista en cumplimiento normativo y PLD/FT, con certificación ACAMS (2023) y una sólida trayectoria desde 2016 en el sector financiero. Ha trabajado con instituciones bancarias, fintechs y empresas de pagos, diseñando estrategias de prevención de riesgos y auditoría.
Como consultor y formador, ha capacitado a profesionales en organismos reguladores, universidades y firmas privadas.
Rafael Galindo
Especialista en Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT) con experiencia en auditoría, cumplimiento normativo y gestión de riesgos.
Ha trabajado en banca, SOFOMES, casas de bolsa y transmisores de dinero, liderando auditorías regulatorias y operativas, así como la implementación de metodologías de Enfoque Basado en Riesgo (EBR).
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Asegura la transparencia y solidez de tu empresa con una auditoría especializada en Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo. Nuestro equipo revisa cada detalle para garantizar que cumplas con la LFPIORPI y regulaciones de la CNBV.
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